会员中心

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远大国际期货合约交易中心会员管理办法(暂行)

第一章 总 则 
第一条 为了更好地服务于全国的现货交易商和合格的现货投资者,同时为了加强远大国际期货合约交易中心(以下简称“交易中心”)会员管理,保障会员的合法权益,规范会员在交易中心的业务活动,根据国家有关法律、法规及交易中心相关规定制定鑫合晟商品合约交易中心会员管理办法(以下简称本办法)。
第二条 会员是指根据有关法律、法规及交易中心发布的业务规则、相关规章制度的有关规定,经交易中心审核批准、验收通过,并报交易中心备案确认,在交易中心授权范围内合法合规开展业务的企业法人。交易中心会员包括综合会员、特级会员和普通会员。
第三条 本办法适用于交易中心下属的各级会员单位。
第二章 会员资格 
第四条 申请成为交易中心会员应具备下列条件:
(一)中华人民共和国境内注册登记的企业,有健全的组织机构和财务管理制度;
(二)有足够的资金实力承担风险
(三)能够提供专业金融咨询服务;
(四)具有良好的经营业绩及市场信誉,近三年来无严重违法行为记录;
(五)熟悉交易中心的交易规则及相关业务,并能严格遵守交易中心的管理办法和规定的其他事项;
(六)有固定的经营场地及基础设施。
第五条 申请成为交易中心会员的从业人员应具备下列任职条件:
(一)熟悉相关行业产品现货交易模式;
(二)熟知交易中心的有关业务,具有向交易商进行宣传推介的良好的语言表达能力和相应的投资理财知识;
(三)有亲和力、诚实守信,有良好的职业道德。
第三章 会员资格的申请和办理
第六条 申请成为交易中心会员的程序:
(一)由拟加盟会员的单位向交易中心提交《会员资格申请表》(由交易中心制定统一文本)及其他详细资料(见第七条);
(二)交易中心在接到申请材料后进行初审,经初审通过后,交易中心对符合会员条件的申请单位发出确认函;
(三)申请单位接受交易中心的实地考查、审核、验收;
(四)申请单位在接到终审通过通知后,到交易中心签订有关文件;
(五)签订相关文件后交易中心向申请单位颁发交易中心授权书,申请单位获得交易中心相应会员资格。 
第七条 申请成为交易中心会员须向交易中心提交下列文件和资料: 
(一)申请加入交易中心的《会员资格申请表》(加盖公章);
(二)公司简介(加盖公章);
(三)公司三证副本复印件(加盖公章)(企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证);
(四)公司开户许可证;
(五)企业法人身份证复印件(加盖公章);
(六)交易中心认为需要提供的其他文件。
第四章 会员的权利和义务
第八条 交易中心会员享有下列权利:
(一)根据《无锡君泰商品合约交易中心交易规则》和《市场开发合作协议书》开展业务;
(二)享有交易中心提供的交易信息和相关服务;
(三)对交易中心的新业务享有优先参与权;
(四)获得交易中心的专业业务指导;
(五)根据交易中心规定收取相关费用;
(六)对交易中心的工作提出意见、建议。
第九条 交易中心会员应当履行下列义务:
(一)遵守国家相关法律、法规和规章;
(二)遵守交易中心各项规章制度;
(三)维护交易各方权益;
(四)按交易中心规定缴纳相关费用;
(五)履行保密责任;
(六)严格管理各级所属代理商;
(七)接受交易中心监督管理。
第十条 交易中心会员可以开展下列业务范围:
(一)代理交易中心进行市场开发;
(二)协助交易商办理交易中心入市交易手续;
(三)代理交易中心为交易商提供交易培训;
(四)代理交易中心管理自行开发的交易商;
(五)为交易商提供信息服务;
(六)交易中心书面委托的其他事项。
第十一条 交易中心会员禁止发生下列行为:
(一)不得以不正当或非交易中心授权范围的条件吸引交易商,如代客理财、代客交易、保证盈利、提供明确的交易价位提示等;
(二)不得从事非法集资等活动;
(三)不得泄露交易商的交易信息,利用交易商信息牟利;
(四)不得与交易商串通,损害交易中心或其他交易商利益,不得向交易商作任何投资保证或各种不合实际的承诺;
(五)不得吸纳已经在交易中心开户的交易商,不能无序竞争;
(六)不得吸纳不符合交易中心要求的交易商;
(七)不得发展个人居间代理;
(八)不得作虚假宣传,泄露交易中心商业机密,损害交易中心形象;
(九)不得向不具备代理资格的公司发放及招设的下一级代理;
(十)不得向下级代理收取交易中心规定以外的费用。
第五章 会员资格的转让、变更及终止
第十二条 交易中心会员可以通过股权转让等方式转让其会员资格,禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让会员资格。
第十三条 会员资格转让的程序:
(一)转让方应提前30个工作日向交易中心提交会员资格转让申请书,详细说明转让的理由、方式、时间及受让人的情况等。受让人应当具备本办法第二章规定的条件,接受并通过交易中心的审核和验收;
(二)交易中心对双方审核后出具受理意见,由转让方和受让方签订《会员资格转让协议书》;
(三)经交易中心审查批准、验收通过后,转让方和受让方按规定分别办理退会手续和入会手续;
(四)会员资格变更手续完成后,交易中心在其网站及相关媒体发布公告。
第十四条 会员资格转让时,转让方应当办理下列事项:
(一)退还各种票据、文件和交易中心颁发的各种证件;
(二)退还交易中心的各种软硬件交易设施;
(三)该会员开发的交易商以及该会员下属代理会员将与会员资格一并转让给受让方;
(四)按交易中心规定应当办理的其他事项。
会员接到交易中心批准转让的书面通知后,必须在30个工作日内办理完转让手续。
第十五条 会员存在下列情况的,会员资格不得转让:
(一)由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间;
(二)涉嫌违规,被交易中心调查期间;
(三)因违法、违规被交易中心处以通报批评、并要求整改的;
(四)已被交易中心撤销会员资格的;
(五)与交易中心或交易商发生债务纠纷尚未了结的。
第十六条 兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人若要承继会员资格的,必须向交易中心提出申请,经交易中心审查批准、验收通过后,方可承继会员资格。兼并会员的法人或与会员合并后新设立的法人,有优先取得会员资格的权利。
第十七条 会员资格一经转让或被取消,该会员对其在交易中心的工作人员的授权自动失效。
第十八条 会员因公司经营等原因可以申请终止其会员资格:
(一)会员应向交易中心提供如下材料:
1、关于终止会员资格的股东会决议;
2、关于终止会员资格的申请;
3、公司债权、债务处置方案;
4、员工处置方案;
5、交易中心要求的其他材料。
(二)会员应妥善处理、安置所有交易商,交易中心为其交易商推荐至其他会员处交易或者由交易商自行撤户、出金;所有交易资料等档案按照交易中心有关制度规定由交易中心指定处所存放,并由申请终止的会员一次性付清所有保管费用。
(三)会员应结清与交易中心的所有费用,交易中心已经收取会员的各种费用不予退还,在处理会员终止过程中产生的所有费用由会员自行承担。
(四)上述处置完成后,由会员自行在公开媒体发布终止会员资格公告,交易中心也将通过网站等方式发布终止会员资格公告,公示期90个工作日。
(五)待上述流程完成,同时交易中心确认会员相应债权、债务已处置,员工已安置,没有遗留问题后。交易中心与会员签署书面终止会员资格协议。
第六章 会员管理
第十九条 为促进会员的有序发展和适度竞争,保护会员的合理利益,交易中心有权在全国发展各级会员进行合理的区域布局并管理。
第二十条 会员的对外宣传工作要遵守交易中心的统一部署,不得擅自对媒体发布未经交易中心审核的任何有关交易中心的信息、言论,不得进行虚假宣传,确保有关交易中心的对外宣传信息真实、完整和准确。会员所印刷的宣传资料、合同资料,全部要由交易中心审批通过。
第二十一条 会员与交易商签订的任何协议必须以电子档的形式上交交易中心审核,纸质合同也上交交易中心存档。
第二十二条 交易中心会员应对交易商的交易行为进行下列风险控制措施:
(一)有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及保证金情况;
(二)与出现保证金不足相应比例的交易商进行联系,提醒交易商追加保证金;
(三)有义务对其咨询业务人员提供优质的服务;
(四)若出现突发或异常事件时,会员应协助交易中心做好开发交易商的解释工作;
(五)会员应做好对交易商操作的及时监控工作,交易商操作存在异常情况应及时上报。
第二十三条 交易中心会员应对下属代理和交易商投诉负有下列监督责任:
(一)加强下属代理对交易商的日常服务工作,实行所属交易商问题直接分管制;
(二)管理好下属代理,市场有序管理,协助交易中心处理问题;下属代理出现违规操作,会员负有连带责任;
(三)交易商投诉管理实行问责制,由会员按照交易中心相关规定监督执行。
第二十四条 会员有下列情况之一的,应当在10个工作日内向交易中心书面报告:
(一)变更法定代表人;
(二)变更注册资本或股权结构;
(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式;
(四)设立、合并或者终止分支机构;
(五)变更机构的营业场所、负责人或者经营范围;
(六)经营状况发生重大变化;
(七)发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷;
(八)取得其他交易中心会员资格;
(九)因涉嫌违法、违规受到相关单位立案调查、处罚或者受到其他交易中心处罚;
(十)交易中心要求报告的其他情况。 
第七章 监督管理
第二十五条 交易中心会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、法规、政策和交易中心章程、规则、办法等各项业务规定,接受交易中心的管理和监督。
第二十六条 会员违反交易中心相关规定的,交易中心视违规行为情节的轻重,按相关规定对违规行为给予相应的处罚措施。交易中心有权采取下列一种或几种措施制止其违规行为:
(一)口头警告;
(二)书面通报;
(三)经济处罚;
(四)限期整改;
(五)暂停会员资格;
(六)撤销会员资格;
(七)情况特别严重者将直接移交司法部门。
第二十七条 会员在经营过程中若出现下列情形之一的,交易中心有权撤销其资格:
(一)从事非法代理交易业务或代理其他同类品种现货交易业务;
(二)从事非法集资活动;
(三)向交易商收取交易服务费以外的款项;
(四)从事与授权服务范围无关的活动,损害交易中心形象;
(五)会员向交易商作获利保证或承诺共担风险的;
(六)不按照交易中心的规定对交易商进行风险管理的;
(七)泄露交易商的交易信息,利用交易商信息牟利;
(八)未按交易中心规定及时缴纳各项费用的;
(九)违反交易中心规定及相关法律、法规的。
第二十八条 会员在接到交易中心取消其会员资格的通知后,应当在10个工作日内办妥下列手续:
(一)结清与交易中心之间的全部债权与债务;
(二)退还各种票据、退还与交易中心签订的相关法律文件;
(三)按规定应当办理的其他事项。
第八章 抵制反洗钱和防范金融犯罪
     第二十九条 会员单位应协同交易中心严格做好交易商身份的识别和把关工作,主动监测并报告可疑交易,妥善保存客户资料和交易记录。如遇交易商涉嫌违法行为,会员单位和交易中心将积极协助公安机关和司法机关依法、及时查询、冻结涉案财产,配合公安机关和司法机关做好取证和执行工作,坚决抵制和打击反洗钱、涉及非法集资等互联网金融犯罪,防范金融风险,维护金融秩序。
第九章 附 则 
第三十条 本办法未尽事宜,按照交易中心与会员所签署有关协议和交易中心发布的规章制度执行。
第三十一条 本办法的最终解释权和修订权属于交易中心。
第三十二条 本办法自发布之日起实施。
 
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